發(fā)布時(shí)間：
2022年12月09日 /
來源：
財(cái)虎邦 /
瀏覽：
2343次
注意！這四種私募基金管理人得知道的自查方式
自查是各地證監(jiān)局根據(jù)《私募管理辦法》，按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)注冊(cè)的私募基金管理人的展業(yè)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)檢測和檢查的方式之一。此外，協(xié)會(huì)根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，也可以對(duì)私募基金管理人及其從業(yè)人員進(jìn)行現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查，并要求提供相關(guān)資料和信息。
私募基金管理人開展自查應(yīng)當(dāng)明確自查事項(xiàng)，并以自查報(bào)告書面呈現(xiàn)自查結(jié)果，自查報(bào)告一般包括機(jī)構(gòu)基本情況、自查工作組織開展情況、自查發(fā)現(xiàn)的問題和整改計(jì)劃等。當(dāng)前，私募行業(yè)主要有四種方式，涉及多個(gè)監(jiān)管主體，這四種自查方式主要包括的內(nèi)容有哪些？一起來看看吧。
一.協(xié)會(huì)自查
近期已經(jīng)有一部分私募管理人收到了中基協(xié)發(fā)布的《關(guān)于限期提交自查的通知》，自查內(nèi)容主要包括了系統(tǒng)登記信息、信息披露、產(chǎn)品運(yùn)行等多個(gè)方面。協(xié)會(huì)自查主要內(nèi)容包括：
1.AMBERS系統(tǒng)上是否按時(shí)完成了重大事項(xiàng)變更的備案、更新；
2.AMBERS系統(tǒng)上實(shí)際控制人、股東、分支機(jī)構(gòu)、子公司及關(guān)聯(lián)方的信息填寫是否準(zhǔn)確；
3.管理人及高管接受處罰的情況，管理人的合規(guī)情況；
4.管理人的員工登記情況（全體員工均應(yīng)收錄進(jìn)人員系統(tǒng)，無基金從業(yè)資格的可作為無資格人員登記）；
5.內(nèi)部治理架構(gòu)和內(nèi)部控制規(guī)范情況；
6.關(guān)聯(lián)方是否在以經(jīng)營與私募基金相沖突的業(yè)務(wù)。
私募基金產(chǎn)品的運(yùn)營情況
1.在管基金是否存在不屬于《備案須知》備案范圍的情況（管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金產(chǎn)品的底層資產(chǎn)及最終標(biāo)的情況進(jìn)行穿透核查）；
2.管理人類型與基金類型不一致的情況；
3.基金產(chǎn)品違約情況及退出措施；
4.預(yù)計(jì)可能出現(xiàn)違約的產(chǎn)品情況；
5.產(chǎn)品的信披情況；
6.私募基金年度審計(jì)情況；
7.風(fēng)險(xiǎn)揭示書簽署情況；
8.關(guān)聯(lián)交易情況；
9.超出約定投資范圍或未按投資范圍進(jìn)行投資的情況。
二、雙隨機(jī)檢查
根據(jù)官方披露的信息，“雙隨機(jī)、一公開”指的是在監(jiān)管過程中隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，抽查情況及查處結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開。雙隨機(jī)檢查規(guī)模較大的有2018年11月，由國家市場監(jiān)管總局信用監(jiān)管司和中國證監(jiān)會(huì)私募基金監(jiān)管部針對(duì)北京轄區(qū)私募基金管理公司進(jìn)行的聯(lián)合抽查。
雙隨機(jī)檢查的主要內(nèi)容：
1.實(shí)際控制人或集團(tuán)公司有關(guān)情況：實(shí)際控制人或集團(tuán)公司基本情況，請(qǐng)重點(diǎn)說明關(guān)聯(lián)公司涉及基金銷售、P2P、小貸、融資租賃、互聯(lián)網(wǎng)金融、房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)的情況。
2.實(shí)際控制人或集團(tuán)公司私募基金業(yè)務(wù)情況：各類私募基金管理人股權(quán)架構(gòu)、高管履歷、營銷人員、業(yè)務(wù)開展（業(yè)務(wù)類型/產(chǎn)品數(shù)/規(guī)模/投資者數(shù)量及結(jié)構(gòu)/募集方式等）、與集團(tuán)其他業(yè)務(wù)交叉或關(guān)聯(lián)、業(yè)務(wù)隔離等情況。
3.集團(tuán)私募基金業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)整改情況：涉及資金池、自融、高杠桿等方面存在的問題，已經(jīng)相應(yīng)的整改安排、整改進(jìn)展等情況。
三、適當(dāng)性自查
所有已經(jīng)登記的私募管理人應(yīng)當(dāng)在每半年開展一次適當(dāng)性自查，其自查內(nèi)容包括投資者適當(dāng)性管理制度建設(shè)落實(shí)及適當(dāng)性回訪、人員考核及培訓(xùn)、投資者投訴處理、發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)整改情況等等。
四、證監(jiān)檢查
證監(jiān)檢查的主要形式以年度為主，檢查的內(nèi)容主要?jiǎng)t包括了：
1.涉及資金募集、投資運(yùn)作、信息披露等方面的合規(guī)性；
2.對(duì)跨區(qū)域經(jīng)營的私募機(jī)構(gòu)重點(diǎn)檢查不同機(jī)構(gòu)之間的業(yè)務(wù)往來、、資金往來、產(chǎn)品嵌套情況以及業(yè)務(wù)隔離、風(fēng)險(xiǎn)隔離等等機(jī)制的有效性情況。
3.對(duì)管理非標(biāo)債權(quán)的私募機(jī)構(gòu)重點(diǎn)檢查可能存在的資金池業(yè)務(wù)、保本保收益、影子銀行風(fēng)險(xiǎn)、杠桿運(yùn)用等情況。
私募基金管理人開展自查應(yīng)當(dāng)明確自查事項(xiàng)，并以自查報(bào)告書面呈現(xiàn)自查結(jié)果，自查報(bào)告一般包括機(jī)構(gòu)基本情況、自查工作組織開展情況、自查發(fā)現(xiàn)的問題和整改計(jì)劃等。當(dāng)前，私募行業(yè)主要有四種方式，涉及多個(gè)監(jiān)管主體，這四種自查方式主要包括的內(nèi)容有哪些？一起來看看吧。
一.協(xié)會(huì)自查
近期已經(jīng)有一部分私募管理人收到了中基協(xié)發(fā)布的《關(guān)于限期提交自查的通知》，自查內(nèi)容主要包括了系統(tǒng)登記信息、信息披露、產(chǎn)品運(yùn)行等多個(gè)方面。協(xié)會(huì)自查主要內(nèi)容包括：
1.AMBERS系統(tǒng)上是否按時(shí)完成了重大事項(xiàng)變更的備案、更新；
2.AMBERS系統(tǒng)上實(shí)際控制人、股東、分支機(jī)構(gòu)、子公司及關(guān)聯(lián)方的信息填寫是否準(zhǔn)確；
3.管理人及高管接受處罰的情況，管理人的合規(guī)情況；
4.管理人的員工登記情況（全體員工均應(yīng)收錄進(jìn)人員系統(tǒng)，無基金從業(yè)資格的可作為無資格人員登記）；
5.內(nèi)部治理架構(gòu)和內(nèi)部控制規(guī)范情況；
6.關(guān)聯(lián)方是否在以經(jīng)營與私募基金相沖突的業(yè)務(wù)。
私募基金產(chǎn)品的運(yùn)營情況
1.在管基金是否存在不屬于《備案須知》備案范圍的情況（管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金產(chǎn)品的底層資產(chǎn)及最終標(biāo)的情況進(jìn)行穿透核查）；
2.管理人類型與基金類型不一致的情況；
3.基金產(chǎn)品違約情況及退出措施；
4.預(yù)計(jì)可能出現(xiàn)違約的產(chǎn)品情況；
5.產(chǎn)品的信披情況；
6.私募基金年度審計(jì)情況；
7.風(fēng)險(xiǎn)揭示書簽署情況；
8.關(guān)聯(lián)交易情況；
9.超出約定投資范圍或未按投資范圍進(jìn)行投資的情況。
二、雙隨機(jī)檢查
根據(jù)官方披露的信息，“雙隨機(jī)、一公開”指的是在監(jiān)管過程中隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，抽查情況及查處結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開。雙隨機(jī)檢查規(guī)模較大的有2018年11月，由國家市場監(jiān)管總局信用監(jiān)管司和中國證監(jiān)會(huì)私募基金監(jiān)管部針對(duì)北京轄區(qū)私募基金管理公司進(jìn)行的聯(lián)合抽查。
雙隨機(jī)檢查的主要內(nèi)容：
1.實(shí)際控制人或集團(tuán)公司有關(guān)情況：實(shí)際控制人或集團(tuán)公司基本情況，請(qǐng)重點(diǎn)說明關(guān)聯(lián)公司涉及基金銷售、P2P、小貸、融資租賃、互聯(lián)網(wǎng)金融、房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)的情況。
2.實(shí)際控制人或集團(tuán)公司私募基金業(yè)務(wù)情況：各類私募基金管理人股權(quán)架構(gòu)、高管履歷、營銷人員、業(yè)務(wù)開展（業(yè)務(wù)類型/產(chǎn)品數(shù)/規(guī)模/投資者數(shù)量及結(jié)構(gòu)/募集方式等）、與集團(tuán)其他業(yè)務(wù)交叉或關(guān)聯(lián)、業(yè)務(wù)隔離等情況。
3.集團(tuán)私募基金業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)整改情況：涉及資金池、自融、高杠桿等方面存在的問題，已經(jīng)相應(yīng)的整改安排、整改進(jìn)展等情況。
三、適當(dāng)性自查
所有已經(jīng)登記的私募管理人應(yīng)當(dāng)在每半年開展一次適當(dāng)性自查，其自查內(nèi)容包括投資者適當(dāng)性管理制度建設(shè)落實(shí)及適當(dāng)性回訪、人員考核及培訓(xùn)、投資者投訴處理、發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)整改情況等等。
四、證監(jiān)檢查
證監(jiān)檢查的主要形式以年度為主，檢查的內(nèi)容主要?jiǎng)t包括了：
1.涉及資金募集、投資運(yùn)作、信息披露等方面的合規(guī)性；
2.對(duì)跨區(qū)域經(jīng)營的私募機(jī)構(gòu)重點(diǎn)檢查不同機(jī)構(gòu)之間的業(yè)務(wù)往來、、資金往來、產(chǎn)品嵌套情況以及業(yè)務(wù)隔離、風(fēng)險(xiǎn)隔離等等機(jī)制的有效性情況。
3.對(duì)管理非標(biāo)債權(quán)的私募機(jī)構(gòu)重點(diǎn)檢查可能存在的資金池業(yè)務(wù)、保本保收益、影子銀行風(fēng)險(xiǎn)、杠桿運(yùn)用等情況。
幫助支持
思緯網(wǎng)絡(luò)資深顧問
1對(duì)1專屬咨詢，高效梳理您的需求
售前咨詢熱線
400-829-2339
顧問企業(yè)微信
微信掃碼添加
微信客服
電腦已登錄微信，直接點(diǎn)擊交談
或 微信掃碼交談(無需添加好友)
顧問企業(yè)微信
微信中長按二維碼，識(shí)別并添加顧問
非微信中，截圖保存二維碼，微信掃碼添加顧問
微信客服
點(diǎn)擊交談