發布時間：
2020年04月01日 /
來源：
私募掌柜 /
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廣東證監局發布2020私募自查通知，截止至4月18日
3月27日，廣東證監局發布《關于組織轄區私募投資基金管理人開展2020年自查工作的通知》，要求私募機構進行登記備案、信息披露、投資者保護、內部治理與風險控制，以及“募投管退”各業務環節的全面自查工作。
01 自查
截至2020年2月29日，已在中國證券投資基金業協會登記且注冊地位于廣東（除深圳外）的私募機構。
02 自查時間
自查截止至2020年4月18日。
03 自查要求
1、指定一名高管牽頭開展自查工作。
2、準備4個文件：
■ 自查工作報告
■ 私募機構自查情況表
■ 私募基金管理運作自查情況表（僅限證券類私募）
■ 私募機構及產品信息表
3、以上材料準備完畢以后，存檔備查。
4、廣東證監局將通過抽查方式，要求部分私募機構提交上述自查材料，被抽到的機構應于4月18日前提交材料。
5、在自查中發現存在重大風險隱患及違法違規行為的機構應當主動提交上述材料。
04 相關通知及附件
附件1：私募機構自查情況表
附件2：私募基金管理運作自查情況表
附件3：自查工作報告
附件4：私募機構及產品信息表
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