快數(shù)字化轉(zhuǎn)型 推動(dòng)資本市場(chǎng)健康發(fā)展——李超副主席在2018年深交所技術(shù)大會(huì)上的致辭
尊敬的鄧麥村秘書(shū)長(zhǎng)、俞大鵬院士，各位來(lái)賓，女士們，先生們：
上午好！
很高興參加2018年深交所技術(shù)大會(huì)。首先，我謹(jǐn)代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)，對(duì)大會(huì)的召開(kāi)表示熱烈祝賀！
習(xí)近平總書(shū)記近日在致第五屆世界互聯(lián)網(wǎng)大會(huì)的賀信中指出，要“共同推動(dòng)全球數(shù)字化發(fā)展，構(gòu)建可持續(xù)的數(shù)字世界”。黨的十九大提出要堅(jiān)定實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，作出了建設(shè)網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)、數(shù)字中國(guó)、智慧社會(huì)等一系列戰(zhàn)略部署。本次技術(shù)大會(huì)以“科技引領(lǐng)﹒邁向數(shù)字化新時(shí)代”為主題，共同交流探討推進(jìn)資本市場(chǎng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展，對(duì)于把握數(shù)字化發(fā)展趨勢(shì)，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新研發(fā)與應(yīng)用，更好地落實(shí)資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控風(fēng)險(xiǎn)、深化改革等任務(wù)，具有重要意義。下面，結(jié)合資本市場(chǎng)實(shí)際，我談三點(diǎn)看法。
一、深刻認(rèn)識(shí)當(dāng)前數(shù)字化發(fā)展的戰(zhàn)略機(jī)遇
從遠(yuǎn)古時(shí)代的“結(jié)繩記事”，到文字發(fā)明后的“文以載道”，再到現(xiàn)代科學(xué)的“數(shù)字存儲(chǔ)”，數(shù)據(jù)一直伴隨著人類(lèi)社會(huì)的發(fā)展而變遷。近年來(lái)，全球新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革孕育興起，以移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等現(xiàn)代信息技術(shù)為載體，數(shù)字化浪潮正引領(lǐng)人類(lèi)社會(huì)邁向信息化建設(shè)的新階段。數(shù)字化和數(shù)字經(jīng)濟(jì)日益成為各國(guó)謀求競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的制高點(diǎn)，也為金融業(yè)和資本市場(chǎng)發(fā)展帶來(lái)嶄新機(jī)遇。
第一，數(shù)字化為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供新動(dòng)能。近年來(lái)，土地、勞動(dòng)力等傳統(tǒng)要素投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)趨弱，知識(shí)和技術(shù)的作用日益凸顯，出現(xiàn)了技術(shù)要素報(bào)酬大于資本和勞動(dòng)力要素報(bào)酬的新動(dòng)向。數(shù)字經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新引擎。2017年，全球市值排名前10的公司中，高科技企業(yè)占7席。美、英、德、日等發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛推出支持?jǐn)?shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)家戰(zhàn)略。我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)也呈現(xiàn)快速發(fā)展勢(shì)頭，2017年數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模達(dá)27.2萬(wàn)億元，約占GDP的1/3，移動(dòng)支付、網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物、共享經(jīng)濟(jì)等新業(yè)態(tài)新模式發(fā)展居世界前列，涌現(xiàn)出一批具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的龍頭企業(yè)。
第二，數(shù)字化重塑金融業(yè)競(jìng)爭(zhēng)新格局。隨著金融科技在銀行、證券、保險(xiǎn)、支付清算、互聯(lián)網(wǎng)金融等領(lǐng)域的廣泛運(yùn)用，數(shù)字化正在深刻改變傳統(tǒng)金融的業(yè)務(wù)模式，不斷推動(dòng)金融服務(wù)向精細(xì)化、多元化發(fā)展。比如，借助大數(shù)據(jù)技術(shù)，金融機(jī)構(gòu)能夠更好更準(zhǔn)確評(píng)估中小微企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況、信用水平和潛在風(fēng)險(xiǎn)，提升金融資源投放的有效性和普惠性。又如，一些大型互聯(lián)網(wǎng)公司憑借場(chǎng)景、技術(shù)、流量等方面的優(yōu)勢(shì)，得以提供更加便捷高效的金融服務(wù)，對(duì)傳統(tǒng)金融業(yè)產(chǎn)生鯰魚(yú)效應(yīng)。隨著新技術(shù)不斷涌現(xiàn)并逐漸深入到越來(lái)越多的應(yīng)用場(chǎng)景當(dāng)中，金融與科技相互滲透、深度融合已成為大勢(shì)所趨。
第三，數(shù)字化帶來(lái)資本市場(chǎng)新變革。資本市場(chǎng)是高度依賴(lài)信息和數(shù)據(jù)的市場(chǎng)，數(shù)字化對(duì)資本市場(chǎng)的助力和挑戰(zhàn)都首當(dāng)其沖。目前，部分國(guó)際投行的股票交易將近一半是通過(guò)自動(dòng)化、程序化方式完成的。從我國(guó)看，A股市場(chǎng)設(shè)立早期就實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化、電子化交易。近年來(lái)，數(shù)字技術(shù)逐漸滲透到發(fā)行、上市、交易、結(jié)算以及日常監(jiān)管各個(gè)環(huán)節(jié)，從上市公司信息披露直通車(chē)，到網(wǎng)上交易、手機(jī)交易，再到智能投顧、智能投研，數(shù)字技術(shù)大大提升了市場(chǎng)的整體運(yùn)行效率。
二、中國(guó)證監(jiān)會(huì)積極推進(jìn)資本市場(chǎng)數(shù)字化建設(shè)
近年來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，主動(dòng)適應(yīng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要求，持續(xù)推動(dòng)證券期貨行業(yè)數(shù)字化建設(shè)，認(rèn)真做好資本市場(chǎng)服務(wù)數(shù)字經(jīng)濟(jì)這篇大文章，不斷提升資本市場(chǎng)資源配置效率和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。
（一）加強(qiáng)部際協(xié)調(diào)，支持?jǐn)?shù)字經(jīng)濟(jì)主體規(guī)范高效融資。與中央網(wǎng)信辦聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于推動(dòng)資本市場(chǎng)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，與工業(yè)和信息化部簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，支持包括網(wǎng)信、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等相關(guān)企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)發(fā)展壯大。實(shí)行并購(gòu)重組“分道制”審核，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)、人工智能、大數(shù)據(jù)等高新技術(shù)行業(yè)優(yōu)先適用。今年前10個(gè)月，共有89家企業(yè)實(shí)現(xiàn)IPO，累計(jì)融資金額1239億元，其中高新技術(shù)企業(yè)占比超過(guò)80%。信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)上市公司共實(shí)施并購(gòu)重組202單，交易金額2349億元。創(chuàng)業(yè)板中信息技術(shù)類(lèi)上市公司市值 8436億元，占比接近20%。
（二）推動(dòng)行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，夯實(shí)數(shù)字化發(fā)展基石。基礎(chǔ)設(shè)施事關(guān)資本市場(chǎng)安全高效運(yùn)行和整體穩(wěn)定。近年來(lái)，我們持續(xù)推動(dòng)全行業(yè)關(guān)鍵信息系統(tǒng)及重點(diǎn)設(shè)施升級(jí)換代。深交所推出新一代交易系統(tǒng)，大幅提高訂單處理速度，縮短交易時(shí)延，為市場(chǎng)參與者提供更加安全可靠、公平高效的交易服務(wù)。組織建立了覆蓋全行業(yè)的“證聯(lián)網(wǎng)”，實(shí)現(xiàn)一點(diǎn)接入、多方通信，有效降低行業(yè)通信復(fù)雜度和成本。我們還支持建設(shè)證券期貨行業(yè)南方數(shù)據(jù)中心，為行業(yè)提供交易托管和系統(tǒng)災(zāi)備，通過(guò)集聚效應(yīng)降低行業(yè)運(yùn)營(yíng)成本，實(shí)現(xiàn)集約化發(fā)展。
（三）引導(dǎo)行業(yè)加大技術(shù)投入，促進(jìn)數(shù)字化創(chuàng)新應(yīng)用。發(fā)布《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)安全保障管理辦法》及相關(guān)技術(shù)指引，引導(dǎo)行業(yè)加大信息化建設(shè)資金投入和人才儲(chǔ)備。近3年，證券行業(yè)IT資金投入和從業(yè)人員分別增加了17%和22%。行業(yè)機(jī)構(gòu)積極開(kāi)展投資者畫(huà)像、智能客服、精準(zhǔn)營(yíng)銷(xiāo)、智能運(yùn)維等創(chuàng)新應(yīng)用。先后支持成立了證券信息技術(shù)研究發(fā)展中心、證券期貨行業(yè)金融科技研究發(fā)展中心等多個(gè)行業(yè)信息化公共基礎(chǔ)設(shè)施，組織行業(yè)內(nèi)外資源對(duì)前沿技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行預(yù)研開(kāi)發(fā)和應(yīng)用推廣，共建共享金融科技成果。
（四）大力加強(qiáng)科技監(jiān)管，提升監(jiān)管科技化智能化水平。隨著信息技術(shù)手段的應(yīng)用，資本市場(chǎng)違法犯罪手法不斷翻新，隱蔽性、復(fù)雜性、傳染性明顯上升，對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管的理念和方式提出了新的挑戰(zhàn)。我們著力加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，出臺(tái)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管科技總體建設(shè)方案》，提升行政審批、市場(chǎng)監(jiān)控、稽查執(zhí)法等環(huán)節(jié)的科技監(jiān)管能力。推進(jìn)中央監(jiān)管信息平臺(tái)和中央監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)對(duì)股、債、期等市場(chǎng)交易行為實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)、全程留痕。在稽查執(zhí)法中充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)，大幅提高違法違規(guī)線(xiàn)索發(fā)現(xiàn)能力，對(duì)市場(chǎng)形成有力震懾。2018年上半年“老鼠倉(cāng)”案件同比下降50%。
三、加快推動(dòng)資本市場(chǎng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展
我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長(zhǎng)動(dòng)力的攻關(guān)期，全行業(yè)要深刻把握數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化融合的發(fā)展契機(jī)，切實(shí)增強(qiáng)責(zé)任感和緊迫感，主動(dòng)踐行數(shù)字化發(fā)展理念，下大力氣補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，推動(dòng)行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。
一要進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)統(tǒng)籌規(guī)劃。當(dāng)前，證券期貨行業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型還缺乏有效的頂層規(guī)劃，信息孤島、數(shù)據(jù)鴻溝等問(wèn)題較為突出。證信辦、行業(yè)協(xié)會(huì)要發(fā)揮組織、協(xié)調(diào)和推動(dòng)作用，精心謀劃，提前布局，加強(qiáng)統(tǒng)籌規(guī)劃和資源整合。加快推進(jìn)數(shù)據(jù)治理，盡快完善行業(yè)數(shù)字化相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)數(shù)據(jù)交換與共享，構(gòu)建開(kāi)放共享的行業(yè)數(shù)字化生態(tài)圈。
二要加快核心技術(shù)的研發(fā)與應(yīng)用。關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來(lái)、買(mǎi)不來(lái)、討不來(lái)的。交易所、行業(yè)機(jī)構(gòu)要加大數(shù)字化領(lǐng)域研發(fā)投入，關(guān)注行業(yè)痛點(diǎn)和難點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的技術(shù)攻關(guān)，盡快實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)自主可控。
三要切實(shí)提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和服務(wù)投資者的能力。行業(yè)機(jī)構(gòu)要積極運(yùn)用數(shù)字化技術(shù)，拓展金融服務(wù)廣度和深度。特別是要針對(duì)當(dāng)前社會(huì)廣泛關(guān)注的民營(yíng)企業(yè)融資困境，通過(guò)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型、產(chǎn)品創(chuàng)新和流程再造，為實(shí)體企業(yè)提供更加精準(zhǔn)、有效、低成本的融資服務(wù)，讓更多企業(yè)享受數(shù)字化帶來(lái)的實(shí)惠和便利。同時(shí)，借助數(shù)字化技術(shù)，更好地服務(wù)客戶(hù)，提升資本市場(chǎng)投資的獲得感。
四要堅(jiān)決守住風(fēng)險(xiǎn)底線(xiàn)。隨著數(shù)字化紅利不斷釋放，數(shù)據(jù)安全、業(yè)務(wù)連續(xù)性、網(wǎng)絡(luò)攻擊等風(fēng)險(xiǎn)隱患日益凸顯。交易所和行業(yè)機(jī)構(gòu)要切實(shí)增強(qiáng)和風(fēng)險(xiǎn)賽跑的意識(shí)，提升行業(yè)安全事件應(yīng)急響應(yīng)水平，確保交易系統(tǒng)、生產(chǎn)系統(tǒng)的安全可靠。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要強(qiáng)化數(shù)據(jù)安全和風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，確保業(yè)務(wù)合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控，促進(jìn)資本市場(chǎng)安全高效運(yùn)行。
各位來(lái)賓，朋友們！
數(shù)字化大潮正滾滾向前。希望以這次技術(shù)大會(huì)為契機(jī)，各方加強(qiáng)思想碰撞，凝聚更多共識(shí)，主動(dòng)對(duì)接和落實(shí)國(guó)家數(shù)字化發(fā)展戰(zhàn)略，積極推動(dòng)證券期貨行業(yè)數(shù)字化發(fā)展變革轉(zhuǎn)型，促進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。
謝謝大家！
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