新版《備案須知》正式實施，中基協AMBERS系統變化匯總：產品結構圖、工商信息等
4月1日，是新版《備案須知》正式實施的日子，中基協AMBERS系統中產品備案的相關模塊也有所改動。
文章目錄
1、中基協發布AMBERS系統配套功能上線通知
2、AMBERS系統新變化
● 產品結構圖模板
● 計劃說明書/招募說明書/推介材料（蓋章）
● 合伙協議
● 其他保障財產安全的制度措施和糾紛解決機制協議
● 風險揭示書
● 實繳出資證明與基金成立日證明
● 私募投資基金投資者風險問卷調查
● 基金的工商公示信息截圖
● 募集結算資金專用賬戶監督協議或相關證明文件
● 特殊基金
01
中基協發布AMBERS系統配套功能上線通知
3月31日，中基協發布《關于<私募投資基金備案須知（2019年版）>配套AMBERS系統功能上線的通知》。通知指出，協會AMBERS系統與《須知》配套的系統功能將于2020年3月31日正式上線運行。
對于成立日在2020年4月1日以后（含本日）的私募投資基金，請私募基金管理人嚴格按照《須知》要求，開展私募投資基金備案及管理工作，持續合規運作，避免因違規擴募等情形影響私募基金管理人的正常展業。
私募投資基金組織形式為契約型的，基金成立日為私募投資基金托管人開具的《資金到賬通知書》等文件中的資金到賬日期；私募投資基金組織形式為合伙型或公司型的，基金成立日為基金合同簽署日期或投資者對私募投資基金首輪實繳到賬日期。
02
AMBERS系統新變化
登錄產品備案系統后，我們發現填報事項中發生了一些新變化，新增了產品結構圖模板，部分非必填項的頁簽變成了必填項，而且相關要求也更加明確。積募為大家梳理。
一、新增“產品結構圖模板”
注：
上傳風險揭示書中披露的產品架構圖，內容需包含本基金投資者（向上穿透到頂）、管理人、GP（如有）、托管人（如有）與投資標的（向下穿透到底）及基金獲取投資標的的交易對手方（如有）等要素，同時列明每一層的投資金額、投資方式（投資方式包括但不限于股權、債權與可轉債投資）及投資比例等信息。
二、計劃說明書/招募說明書/推介材料（蓋章）
注：
管理人應在私募投資基金招募說明書等募集推介材料中向投資者介紹管理人及管理團隊基本情況、托管安排（如有）、基金費率、存續期、分級安排（如有）、主要投資領域、投資策略、投資方式、收益分配方案以及業績報酬安排等要素。
募集推介材料還應向投資者詳細揭示私募投資基金主要意向投資項目（如有）的主營業務、估值測算、基金投資款用途以及擬退出方式等信息。
募集推介材料的內容應當與基金合同、公司章程和合伙協議實質一致。
三、合伙協議
注：
1、根據《私募投資基金合同指引1-3號》及《私募投資基金備案須知》（2019）簽署基金合同。
word版本的內容須與實際簽署蓋章版內容保持一致。
2、基金合同/合伙協議/公司章程應當明確約定，在管理人客觀上喪失繼續管理私募投資基金的能力時，基金財產安全保障、維持基金運營或清算的應急處置預案和糾紛解決機制。
3、基金合同/合伙協議/公司章程應當明確約定基金合同終止、解除及基金清算的安排。
4、合伙型及公司型基金如無托管，應在合伙協議/公司章程中約定其他保障財產安全的制度措施和糾紛解決機制，并向投資者披露基本賬戶信息。
5、如基金涉及關聯交易，應當在私募基金合同/合伙協議/公司章程中約定有效實施關聯交易的風險控制機制。
6、如基金投向房地產領域，應在基金合同/合伙協議/公司章程中約定遵守《證券期貨經營機構私募資產管理計劃務備案管理規范第4號—私募資產管理計劃投資房地產開發企業、項目》相關規定。
注：
文檔格式請上傳word2007及以上版本，且基金合同（word）版本應上傳清潔版本，請勿上傳修訂版、批注版等過程版本文件。
四、其他保障財產安全的制度措施和糾紛解決機制協議
注：
請上傳合伙協議/公司章程中約定的其他保障財產安全的制度措施和糾紛解決機制相關內容截屏，并加蓋管理人公章。
若合伙協議或公司章程中未約定其他保障財產安全的制度措施和糾紛解決機制，請上傳其他保障財產安全的制度措施和糾紛解決機制協議或無托管協議，內容需要包括上述兩方面內容，由全體投資者簽字，并加蓋管理人公章。
五、風險揭示書（可上傳多個）
注：
私募投資基金若涉及募集機構與管理人存在關聯關系、關聯交易、單一投資標的、通過特殊目的載體投向標的、契約型私募投資基金管理人股權代持、私募投資基金未能通過協會備案等特殊風險或業務安排，管理人應當在風險揭示書的“特殊風險揭示”部分向投資者進行詳細、明確、充分披露。
六、實繳出資證明與基金成立日證明
注：
實繳出資證明：
（1）本基金有托管的，需上傳托管人開具的資金到賬通知書。
（2）本基金無托管的，需上傳會計事務所開具的驗資證明或投資者將投資款打入基金賬戶的銀行回單等第三方出具的證明。其中，募集規模證明為銀行回單的，收款賬戶名稱應與基金名稱一致，付款賬戶名稱應與投資者信息一致，若不一致，請管理人出函說明原因。
（3）基金備案通過前發生投資者基金份額轉讓的，就上傳基金份額轉讓各方簽署的份額轉讓協議。
基金成立證明：
（1）本基金組織形式為契約型的，基金成立日證明應為托管人開具的資金到賬通知書。
（2）本基金組織形式為合伙型或公司型的，基金成立日證明應以基金合同簽署日期或投資者對本基金首輪實繳款到位時間為準。
七、私募投資基金投資者風險問卷調查
注：
風險問卷調查應有募集機構與投資者的完整簽章與簽署日期。
八、基金的工商公示信息截圖
注：
1、合伙型或公司型基金設立或發生登記事項變更的，應當按照《合伙企業法》或《公司法》規定的程序和期限要求，向工商登記機關申請辦理登記或變更登記。
2、截至本基金備案申請最新提交日期，合伙型或公司型基金發生登記事項變更的，若已完成工商變更，應上傳變更后的工商公示信息截圖；若未完成工商變更，除上傳工商公示信息截圖外，還應上傳包含變更信息的工商變更受理函。如確無工商變更受理函，應提交工商變更承諾函。
3、工商公示信息截圖需包括企業名稱、統一社會信用代碼、執行事務合伙人或法定代表人、合伙期限或營業期限、主要經營場所或住所、經營范圍及全體合伙人或股東信息等相關信息，其中合伙人或股東信息應與合伙協議或公司章程信息保持一致。
九、募集結算資金專用賬戶監督協議或相關證明文件
注：
募集結算資金專用賬戶監督協議或相關證明文件的要求，請參照《私募投資基金募集行為管理辦法》第十三條的相關內容。
當募集機構和監督機構不是同一機構時，請上傳募集結算資金專用賬戶監督協議；當募集機構和監督機構為同一機構時，請上傳防火墻制度及防范利益沖突制度；
當募集機構與不同監督機構簽訂監督協議時，請合并成一份文件上傳。
十、特殊基金
注：
1、上市公司并購重組（含紓困）基金、抗疫基金、扶貧基金等符合特殊政策基金的業務支持文件：
（1）包括但不限于本基金的《政府決議文件》、《政府會議紀要》、《立項報告》、《投資框架協議》、《投資意向書》和《盡調報告》等相關文件。
（2）請打包上傳符合特殊政策基金的業務支持文件，并統一命名為“上市公司并購重組類（或抗擊疫情醫藥衛生類、扶貧類）私募基金相關情況說明”。
2、投資者資金來源承諾及出資能力證明：
（1）出資能力證明應為投資者的金融資產或未來收入證明等文件，且滿足金融資產的預計變現價值與預計未來收入的總和可覆蓋投資者對基金的累計實繳出資。
（2）自然人投資者的出資能力證明文件包括但不限于銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等金融資產、投資類不動產/特殊動產、公司股權等非金融資產和一定時期內的薪資收入流水、分紅流水、投資收益流水及其完稅證明等文件。
（3）機構投資者的出資能力證明文件包括但不限于驗資報告、最近年度審計報告等文件。
3、類REITS基金應上傳交易所出具的無異議函。
4、如有特殊核查需要，請上傳管理人在管基金展業情況說明：包括但不限于管理人在管基金的底層標的的主營業務、投資方式、投資金額、投后估值、工商確權情況、預計退出方式及涉及關聯交易等信息的詳細情況。
幫助支持
