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為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為，根據有關規定，中國證券業協會(下稱：中證協)決定對在科創板“復旦微電”等新股發行項目網下申購過程中，存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條、十六條規定的股票配售對象列入限制名單。

處罰配售對象均為私募基金，涉及4家機構

中證協第5批處罰配售對象名單顯示，主體均為私募基金。分別是私享-家族9號私募證券投資基金、涵德清源量化2號私募證券投資基金、量銳資產-招享指數增強6號私募證券投資基金和蘇華智瑞鑫6號私募證券投資基金等4只。涉及的4家機構分別是戈量銳、涵德投資、私享投資和華智匯金，均為私募證券投資基金管理人。其中，金戈量銳還是一家新晉百億量化私募。

此次，限制期限為2021年9月10日至2022年3月9日，長達半年。

據悉，金戈量銳于2015年2月登記備案，深耕中低頻量化交易，與市場主流的高頻量化策略相比，更具差異性，策略容量大且相關性低。公司今年新晉成為百億量化私募。

作為公司法人、總經理的金戈。其畢業于哥倫比亞大學，金融數學碩士、中國科學技術大學生物系學士、波士頓大學生物醫學工程博士。同時還擁有豐富的海外就業經歷，曾于2007年加入美國對沖基金LaurionCapitalManagementLP，任量化交易總監，負責統計套利交易策略的開發，管理十億美元資產。2014年起擔任金戈量銳的總經理兼法人代表，專注于量化研究與策略的開發維護。目前，金戈持股公司比例為100%。

值得一提的是，今年8月份，金戈量銳決定自今年9月1日起，暫停量銳77號私募證券投資基金的申購，開啟資金額度管理，根據市場條件與策略情況控制產品管理規模。以此保護現有投資者利益，維持策略容量的穩定性和業績的一致性，以及應對未來各種市場行情。

此外，其它3家機構涵德投資、私享投資和華智匯金，當前的管理規模分別約40億、不足10億元、0-5億元。

據悉，量化私募涵德投資成立于2013年，也是一家知名量化私募，其在2014年備案成為私募基金管理人，投研團隊均來自國內外頂級院校理工科專業，其總經理秦志宇曾供職美國頂級對沖基金千禧管理，所開發策略管理上百億資金。不過，協會網站顯示，該機構于2019年2月3日被北京證監局采取責令改正的行政監管措施。

而私享基金專注于優秀上市公司長期股權投資，開創了私享系列基金、企業定制基金與家族定制基金三個品牌系列產品。

最后一家私募華智匯金，目前旗下備案了6只產品。

“未按時繳納認購資金”遭禁配

對于上述4只私募證券投資基金被禁配，原因多為“未按時繳納認購資金”。

2021年6月，工大高科(688367.SH)發布《首次公開發行股票并在科創板上市發行結果公告》，相關內容顯示，該股網下投資者放棄認購數量為820股，放棄認購金額為9454.60元。而放棄認購的正是涵德投資旗下“涵德清源量化2號私募證券投資基金”。對此次棄購，工大高科指出，網下投資者獲得初步配售未繳款或未足額繳款。

同樣是2021年6月，航宇科技(688239.SH)《首次公開發行股票并在科創板上市發行結果公告》，內容顯示，該股網下投資者放棄認購數量為1146股，放棄認購金額為13156.08元。而放棄認購者是私享投資的旗下產品“私享-家族9號私募證券投資基金”，其最終實際繳款金額為0元。

2021年7月，容知日新(688768.SH)發布《首次公開發行股票并在科創板上市發行結果公告》，內容顯示，該股網下投資者放棄認購數量為425股，放棄認購金額7747.75元。放棄認購對象正是金戈量銳旗下產品“量銳資產-招享指數增強6號私募證券投資基金”。其初步獲配容知日新股票金額為7747.75元，但最終未能足額繳納款項。

對此，有“禁配”量化私募表示，禁配半年系繳款失敗所致。“一般而言，我們的產品都是滿倉運作，上述繳款失敗的產品賬戶里沒有現金，當天券商又沒有發送通知給我們補足余額，因此繳款失敗。”

年內合計22個配售對象被禁配，多為私募產品

據統計，今年中證協已將22個配售對象列入禁配名單，其中多數為私募產品，也涵蓋少數券商自營賬戶。

2021年1月12日，中證協對在創業板“博俊科技”“江天化學”新股發行網下申購過程中，存在違規行為的長安睿享2號分級資產管理計劃列入限制名單。

2021年4月28日，中證協點名科創板“金盤科技”“深科達”“西力科技”“騰景科技”、創業板“冠中生態”“嘉亨家化”“中金輻照”新股發行項目網下申購過程中存在違規行為的14個配售對象。

2021年6月9日，千惠中性對沖3號私募證券投資基金因在科創板“睿昂基因”等新股發行項目網下申購過程中存在違規行為，被中證協列入配售對象限制名單。

2021年7月22日，因在科創板“圣諾生物”等新股發行項目網下申購過程中存在違規行為，赫富靈活對沖十號私募證券投資基金、雷根聚福一號私募證券投資基金被列入首次公開發行股票配售對象限制名單。

此前，中證協發布的《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》中提到，提供有效報價的網下投資者，應按照公告要求在申購時間內進行申購。初步詢價確定發行價格區間的，網下投資者應在發行價格區間內為提供有效報價的配售對象填報一個申購價格及申購數量，同一網下投資者全部報價中的不同申購價格不超過3個。配售對象填報的申購數量，不得低于初步詢價時有效報價對應的擬申購數量。

網下投資者參與科創板首發股票網下報價后，不得存在提供有效報價但未參與申購或未足額申購、獲配后未按時足額繳付認購資金及經紀傭金等行為，否則協會將根據有關規定對其采取自律措施。