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為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的網(wǎng)下詢價與申購行為，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(下稱：中證協(xié))決定對在科創(chuàng)板“復(fù)旦微電”等新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對象列入限制名單。

處罰配售對象均為私募基金，涉及4家機(jī)構(gòu)

中證協(xié)第5批處罰配售對象名單顯示，主體均為私募基金。分別是私享-家族9號私募證券投資基金、涵德清源量化2號私募證券投資基金、量銳資產(chǎn)-招享指數(shù)增強(qiáng)6號私募證券投資基金和蘇華智瑞鑫6號私募證券投資基金等4只。涉及的4家機(jī)構(gòu)分別是戈量銳、涵德投資、私享投資和華智匯金，均為私募證券投資基金管理人。其中，金戈量銳還是一家新晉百億量化私募。

此次，限制期限為2021年9月10日至2022年3月9日，長達(dá)半年。

據(jù)悉，金戈量銳于2015年2月登記備案，深耕中低頻量化交易，與市場主流的高頻量化策略相比，更具差異性，策略容量大且相關(guān)性低。公司今年新晉成為百億量化私募。

作為公司法人、總經(jīng)理的金戈。其畢業(yè)于哥倫比亞大學(xué)，金融數(shù)學(xué)碩士、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)生物系學(xué)士、波士頓大學(xué)生物醫(yī)學(xué)工程博士。同時還擁有豐富的海外就業(yè)經(jīng)歷，曾于2007年加入美國對沖基金LaurionCapitalManagementLP，任量化交易總監(jiān)，負(fù)責(zé)統(tǒng)計套利交易策略的開發(fā)，管理十億美元資產(chǎn)。2014年起擔(dān)任金戈量銳的總經(jīng)理兼法人代表，專注于量化研究與策略的開發(fā)維護(hù)。目前，金戈持股公司比例為100%。

值得一提的是，今年8月份，金戈量銳決定自今年9月1日起，暫停量銳77號私募證券投資基金的申購，開啟資金額度管理，根據(jù)市場條件與策略情況控制產(chǎn)品管理規(guī)模。以此保護(hù)現(xiàn)有投資者利益，維持策略容量的穩(wěn)定性和業(yè)績的一致性，以及應(yīng)對未來各種市場行情。

此外，其它3家機(jī)構(gòu)涵德投資、私享投資和華智匯金，當(dāng)前的管理規(guī)模分別約40億、不足10億元、0-5億元。

據(jù)悉，量化私募涵德投資成立于2013年，也是一家知名量化私募，其在2014年備案成為私募基金管理人，投研團(tuán)隊(duì)均來自國內(nèi)外頂級院校理工科專業(yè)，其總經(jīng)理秦志宇曾供職美國頂級對沖基金千禧管理，所開發(fā)策略管理上百億資金。不過，協(xié)會網(wǎng)站顯示，該機(jī)構(gòu)于2019年2月3日被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

而私享基金專注于優(yōu)秀上市公司長期股權(quán)投資，開創(chuàng)了私享系列基金、企業(yè)定制基金與家族定制基金三個品牌系列產(chǎn)品。

最后一家私募華智匯金，目前旗下備案了6只產(chǎn)品。

“未按時繳納認(rèn)購資金”遭禁配

對于上述4只私募證券投資基金被禁配，原因多為“未按時繳納認(rèn)購資金”。

2021年6月，工大高科(688367.SH)發(fā)布《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行結(jié)果公告》，相關(guān)內(nèi)容顯示，該股網(wǎng)下投資者放棄認(rèn)購數(shù)量為820股，放棄認(rèn)購金額為9454.60元。而放棄認(rèn)購的正是涵德投資旗下“涵德清源量化2號私募證券投資基金”。對此次棄購，工大高科指出，網(wǎng)下投資者獲得初步配售未繳款或未足額繳款。

同樣是2021年6月，航宇科技(688239.SH)《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行結(jié)果公告》，內(nèi)容顯示，該股網(wǎng)下投資者放棄認(rèn)購數(shù)量為1146股，放棄認(rèn)購金額為13156.08元。而放棄認(rèn)購者是私享投資的旗下產(chǎn)品“私享-家族9號私募證券投資基金”，其最終實(shí)際繳款金額為0元。

2021年7月，容知日新(688768.SH)發(fā)布《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行結(jié)果公告》，內(nèi)容顯示，該股網(wǎng)下投資者放棄認(rèn)購數(shù)量為425股，放棄認(rèn)購金額7747.75元。放棄認(rèn)購對象正是金戈量銳旗下產(chǎn)品“量銳資產(chǎn)-招享指數(shù)增強(qiáng)6號私募證券投資基金”。其初步獲配容知日新股票金額為7747.75元，但最終未能足額繳納款項(xiàng)。

對此，有“禁配”量化私募表示，禁配半年系繳款失敗所致。“一般而言，我們的產(chǎn)品都是滿倉運(yùn)作，上述繳款失敗的產(chǎn)品賬戶里沒有現(xiàn)金，當(dāng)天券商又沒有發(fā)送通知給我們補(bǔ)足余額，因此繳款失敗。”

年內(nèi)合計22個配售對象被禁配，多為私募產(chǎn)品

據(jù)統(tǒng)計，今年中證協(xié)已將22個配售對象列入禁配名單，其中多數(shù)為私募產(chǎn)品，也涵蓋少數(shù)券商自營賬戶。

2021年1月12日，中證協(xié)對在創(chuàng)業(yè)板“博俊科技”“江天化學(xué)”新股發(fā)行網(wǎng)下申購過程中，存在違規(guī)行為的長安睿享2號分級資產(chǎn)管理計劃列入限制名單。

2021年4月28日，中證協(xié)點(diǎn)名科創(chuàng)板“金盤科技”“深科達(dá)”“西力科技”“騰景科技”、創(chuàng)業(yè)板“冠中生態(tài)”“嘉亨家化”“中金輻照”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程中存在違規(guī)行為的14個配售對象。

2021年6月9日，千惠中性對沖3號私募證券投資基金因在科創(chuàng)板“睿昂基因”等新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程中存在違規(guī)行為，被中證協(xié)列入配售對象限制名單。

2021年7月22日，因在科創(chuàng)板“圣諾生物”等新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程中存在違規(guī)行為，赫富靈活對沖十號私募證券投資基金、雷根聚福一號私募證券投資基金被列入首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單。

此前，中證協(xié)發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》中提到，提供有效報價的網(wǎng)下投資者，應(yīng)按照公告要求在申購時間內(nèi)進(jìn)行申購。初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間的，網(wǎng)下投資者應(yīng)在發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)為提供有效報價的配售對象填報一個申購價格及申購數(shù)量，同一網(wǎng)下投資者全部報價中的不同申購價格不超過3個。配售對象填報的申購數(shù)量，不得低于初步詢價時有效報價對應(yīng)的擬申購數(shù)量。

網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報價后，不得存在提供有效報價但未參與申購或未足額申購、獲配后未按時足額繳付認(rèn)購資金及經(jīng)紀(jì)傭金等行為，否則協(xié)會將根據(jù)有關(guān)規(guī)定對其采取自律措施。